1、发行人应当就（　　）聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。

A．首次公开发行股票并上市

B．上市公司发行新股、可转换公司债券

C．股票在二级市场上进行转让

D．中国证监会认定的其他情形

2、证券经纪业务的禁止行为包括（　　）。

A．可以为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易

B．不得侵占、损害客户的合法权益

C．不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失

D．不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物

3、下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有（　　）。

A．从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理

B．客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理

C．从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管

D．从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理

4、荐股软件是指具备下列（　　）一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备。

A．提供具体证券投资品种选择建议

B．提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见

C．提供具体证券投资品种的买卖时机建议

D．预测具体证券投资品种的价格走势

5、下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（　　）。

A．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动

B．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务

C．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责

D．风险监控人员不得承担客户资金托管业务

6、从事证券业务的专业人员包括（　　）。

A．证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员

B．基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员

C．证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员

D．证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员

7、募集设立又被称为（　　）。

A．同时设立

B．单纯设立

C．渐次设立

D．复杂设立

8、有下列（　　）情形的人员，不得注册为投资主办人。

A．被监管机构采取重大行政监管措施未满2年

B．未通过证券从业人员年检

C．尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内

D．已取得证券从业资格

9、下列关于询价制度的说法中，正确的有（　　）。

A．对在深交所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价

B．在主板市场上市的公司可以通过初步询价直接定价

C．只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购

D．所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价

10、虚假陈述和信息误导的行为人主要包括（　　）。

A．国家工作人员

B．证券交易所从业人员

C．证券业协会工作人员

D．新闻传播媒介从业人员

11、保荐人出具有重大遗漏的保荐书，可采取的惩罚措施有（　　）。

A．没收业务收入

B．处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款

C．撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格

D．对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款

12、证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的（　　）等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。

A．信用风险

B．购买人风险

C．市场风险

D．流动性风险

13、证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括（　　）。

A．《中华人民共和国证券法》

B．《证券发行上市保荐业务管理办法》

C．《证券公司内部控制指引》

D．《证券投资顾问业务暂行规定》

14、证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（　　）。

A．经营证券经纪业务已满2年

B．公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险

C．财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定

D．财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定

15、保荐代表人的注册登记事项包括（　　）。

A．保荐代表人的姓名、性别

B．保荐代表人的出生日期、身份证号码

C．保荐代表人的联系电话、通讯地址

D．保荐代表人的家庭关系

16、单位有下列（　　）行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处1万元以上10万元以下的罚款。

A．以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的

B．为影响期货市场行情囤积实物的

C．有中国证监会规定的其他操纵期货交易价格行为的

D．蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的

17、下列关于股票约定式购回相关规则的说法中，正确的有（　　）。

A．证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模

B．证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定向上交所交易系统进行申报，由交易系统予以确认

C．中国结算上海分公司依据上交所确认的成交结果为股票质押回购提供相应的证券质押登记和清算交收等业务处理服务

D．证券公司与客户进行约定购回式证券交易，应当基于客户的真实委托进行交易申报

18、期货交易所的会员管理包括（　　）。

A．会员资格

B．会员的变更

C．会员登记

D．会员关系

19、《中华人民共和国证券法》对证券交易所的规定包括（　　）。

A．证券交易中证券公司、证券交易所及证券登记结算机构的职责划分

B．证券交易所的功能、性质、办公人员数量，对收入支配的规定，证券交易所的组织架构及从业人员的规定

C．采取技术性停牌或者决定临时停市的条件和程序，对证券交易的实时监控，对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督，设立风险基金的规定

D．证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则，交易结果不得改变的原则，违反证券交易所有关交易规则的处罚

20、有限责任公司董事会行使的职权包括（　　）。

A．执行股东会的决议

B．制订公司的年度财务预算方案、决算方案

C．决定公司的经营计划和投资方案

D．修改公司章程

21、融资融券业务合同中载明的事项包括（　　）。

A．融资融券的额度

B．保证金比例

C．担保债权范围

D．融资买入证券和融券卖出证券的权益处理

22、投资主办人有（　　）情形的，不予通过年检。

A．不符合一般证券业从业人员有关规定

B．被监管机构采取重大行政监管措施未满2年

C．被中国证券业协会采取纪律处分未满2年

D．3年内没有管理客户委托资产

23、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有（　　）。

A．在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息

B．将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案

C．公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户

D．遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户

24、股东权利滥用的内容包括（　　）。

A．滥用的方式

B．滥用的损害对象

C．滥用的后果

D．滥用的责任

25、《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为包括（　　）。

A．代理委托人从事证券投资

B．与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

C．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

D．向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议

26、证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立（　　）。

A．证券账户

B．证券交易账户

C．资金账户

D．资金交易账户

27、下列选项中，属于公开信息的是（　　）。

A．协会会员基本信息

B．从业人员信息管理系统公开的从业人员基本信息

C．会员效力期限内受奖励次数

D．从业人员效力期限内受奖励次数

28、证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（　　）。

A．介绍业务的范围

B．介绍业务对接规则

C．执行期货保证金扣缴制度的措施

D．客户投诉的接待处理方式

29、证券、期货投资咨询业务的界定包括（　　）。

A．通过电话传真，电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务

B．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务

C．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务

D．中国证券业协会认定的其他形式

30、基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有（　　）。

A．对基金管理人进行审慎调查的方式和方法

B．对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法

C．对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法

D．对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

31、证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的（　　）。

A．委托代理关系

B．代理期间

C．执业地域范围

D．代理权限

32、证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得（　　）。

A．提供虚假、误导性信息

B．采取正当竞争手段开展业务

C．诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动

D．诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动

33、下列关于证券公司控股股东和实际控制人规定的说法中，正确的是（　　）。

A．控股股东、实际控制人应当建立制度，明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施

B．控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整

C．控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立

D．控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立

34、下列关于股份有限公司责任的说法中，正确的有（　　）。

A．股东以自身财产对公司债务承担责任

B．公司以全部财产对公司债务承担责任

C．股东以认购股份对公司债务承担责任

D．公司以未分配利润对公司债务承担责任

35、证券公司向客户推介金融产品时，应当了解客户的（　　）等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。

A．风险承受能力

B．投资目标、风险偏好

C．身份、财产和收入状况

D．金融知识和投资经验

36、在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有（　　）。

A．受他人胁迫参与信息披露违法行为

B．不直接从事经营管理

C．配合证券监管机构调查且有立功表现

D．任职时间短、不了解情况

37、下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的有（　　）。

A．已被机构聘用

B．最近3年未受过刑事处罚

C．未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁人期的

D．品行端正，具有良好的职业道德

38、下列关于证券、期货投资咨询业务界定的说法中，正确的是（　　）。

A．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等

B．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询职务

C．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务

D．中国证券业协会认定的其他形式

39、期货是现在进行买卖，但是在将来进行交收或交割的标的物，这个标的物可以是（　　）。

A．黄金

B．原油

C．农产品

D．金融工具

40、下列属于财务顾问应当配合中国证监会工作的是（　　）。

A．指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复

B．按照中国证监会的要求对涉及本次并购重组活动的特定事项进行尽职调查或者核查

C．组织委托人及其他专业机构对中国证监会的意见进行答复

D．对委托人披露的文件进行核查。确信披露文件的内容与格式符合要求

41、下列选项中，属于证券登记结算公司法定职能的有（　　）。

A．证券账户、结算账户的设立和管理

B．证券的存管和过户

C．证券持有人名册登记及权益登记

D．证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理

42、证券经营机构有（　　）行为的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格，并在两年内不受理自营业务资格申请。

A．以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格

B．将自营业务与代理业务混合操作

C．从事或参与内幕交易和操纵行为

D．委托其他证券经营机构代为买卖证券

43、证券公司的（　　）应当在融资融券业务资格申请书上签字，承诺申请材料的内容真实、准确、完整，并对申请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。

A．法定代表人

B．经营管理的主要负责人

C．全体员工

D．工会代表

44、证券公司办理集合资产管理业务，可以设立（　　）。

A．定向资产管理计划

B．限定性集合资产管理计划

C．集合资产管理计划

D．非限定性集合资产管理计划

45、下列选项中，符合基金财产独立性要求的是（　　）。

A．基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产

B．基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销，但不同基金的债权可以相互抵销

C．非因基金本身承担的债务，债权人不得对基金财产主张强制执行

D．基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整与独立

46、证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括（　　）。

A．融资融券业务资格申请书

B．股东会关于经营融资融券业务的决议

C．负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件

D．中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件

47、证券经营机构从事证券自营业务，应当建立和完善内部监控机制，认真贯彻执行国家有关政策和法规，始终保持遵规守法意识，防范和制止公司内部（　　）行为的发生。

A．内幕交易

B．操纵市场

C．恶性竞争

D．欺诈客户

48、证券经纪业务营销人员在所服务证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应当符合的要求有（　　）。

A．如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息

B．向客户充分提示证券投资的风险

C．清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况

D．要求客户不论在何种情况下都应坚持从事证券投资活动

49、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的说法中，正确的有（　　）。

A．侵害的客体是复杂客体

B．在客观方面表现为故意提供虚假信息

C．主体为一般主体

D．在主观方面必须出于无意

50、下列关于公司担保特殊规定的说法中，正确的是（　　）。

A．公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保

B．公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议

C．在决议表决时，被担保人可以选择参加表决

D．决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效

51、发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应当（　　），不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

A．简单

B．复杂

C．真实

D．准确

52、下列属于客户征信调查内容的是（　　）。

A．投资经验

B．诚信记录

C．还款能力

D．关联关系

53、上市公司及其（　　）或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的，应予立案追诉。

A．高级管理人员

B．实际控制人

C．董事

D．控股股东

54、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的（　　）的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。

A．谨慎

B．诚实

C．勤勉尽责

D．稳健

55、单位有下列（　　）行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处1万元以上10万元以下的罚款。

A．以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的

B．为影响期货市场行情囤积实物的

C．有中国证监会规定的其他操纵期货交易价格行为的

D．蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的

56、证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在（　　）方面严格分离。

A．人员

B．账户

C．信息

D．资金

57、下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中，正确的是（　　）。

A．私募基金是通过非公开方式募集基金

B．公募基金面向不确定的广大的公众

C．私募基金募集的对象是少数特定的投资者

D．私募基金对信息披露有非常严格的要求

58、证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的（　　）。

A．融资融券业务管理制度

B．决策与授权体系

C．操作流程和风险识别

D．评估与控制体系

59、下列选项中，属于证券发行、交易活动禁止的行为的是（　　）。

A．内幕交易

B．操纵证券交易价格

C．传播虚假信息

D．证券欺诈

60、证券公司的（　　）应当在融资融券业务资格申请书上签字，承诺申请材料的内容真实、准确、完整，并对申请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。

A．法定代表人

B．经营管理的主要负责人

C．全体员工

D．工会代表

61、证券公司的（　　）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。

A．董事

B．监事

C．高级管理人员

D．境内分支机构负责人

62、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户（　　）进行审查。

A．收入状况

B．职业状况

C．申报的姓名或者名称

D．身份的真实性

63、证券公司可以委托（　　）代为推广集合资产管理计划。

A．其他证券公司

B．商业银行

C．证券交易所

D．中国证券业协会

64、操纵证券、期货市场，应予以立案追诉的情形有（　　）。

A．上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的

B．单独或者合谋，当日连续申报买人或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报．撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量50%以上的

C．单独或者合谋，当日连续申报买人或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报．撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量30%以上的

D．与他人串通．以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20%以上的

65、按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求，可以将虚假陈述的行为分为（　　）。

A．一级市场中的虚假陈述

B．二级市场中的虚假陈述

C．新三板市场中的虚假陈述

D．面向社会公众的虚假陈述

66、（　　）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证券监督管理委员会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，并记入诚信档案。

A．发行人

B．证券公司

C．证券服务机构

D．投资者

67、开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的（　　）。

A．有效性

B．合法性

C．及时性

D．真实性

68、证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，应给予的处罚是（　　）。

A．责令依法处理非法持有的证券

B．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

C．没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款

D．证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚

69、下列关于股票约定式购回相关规则的说法中，正确的有（　　）。

A．证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模

B．证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定向上交所交易系统进行申报，由交易系统予以确认

C．中国结算上海分公司依据上交所确认的成交结果为股票质押回购提供相应的证券质押登记和清算交收等业务处理服务

D．证券公司与客户进行约定购回式证券交易，应当基于客户的真实委托进行交易申报

70、证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在（　　）方面严格分离。

A．人员

B．账户

C．信息

D．资金

71、下列选项中，属于证券经纪业务构成要素的是（　　）。

A．委托人

B．证券经纪商

C．证券交易所

D．证券公司

72、下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中，正确的是（　　）。

A．证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据

B．证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益

C．证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息

D．允许证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用

73、个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其（　　）签字。

A．董事长

B．总经理

C．经理

D．主任

74、下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有（　　）。

A．在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人

B．在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人

C．证券经纪商有义务为客户保密

D．证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务

75、发行人应当就（　　）聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。

A．首次公开发行股票并上市

B．上市公司发行新股、可转换公司债券

C．股票在二级市场上进行转让

D．中国证监会认定的其他情形

76、（　　）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁人措施。

A．发行人

B．上市公司的董事

C．上市公司的监事

D．上市公司的一般工作人员

77、下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的有（　　）。

A．证券交易所的从业人员

B．期货经纪公司的从业人员

C．证券业协会的工作人员

D．证券、期货监督管理部门的工作人员

78、有下列（　　）情形的人员，不得注册为投资主办人。

A．被监管机构采取重大行政监管措施未满2年

B．未通过证券从业人员年检

C．尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内

D．已取得证券从业资格

79、个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其（　　）签字。

A．董事长

B．总经理

C．经理

D．主任

80、为了防范发布证券研究报告与证券承销保荐、财务顾问业务之间的利益冲突，中国证监会《发布证券研究报告暂行规定》作出的规定有（　　）。

A．强调证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益

B．明确证券公司、证券投资咨询机构采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司等利益相关者的干涉和影响

C．明确证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目时的跨越隔离墙管理要求，强调分析师不得利用公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目的非公开信息发布研究报告

D．要求从事研究报告业务，同时从事证券承销与保荐、上市公司并购重组财务顾问业务的券商、证券投资咨询机构，按照独立、客观、公平的原则，建立健全发布证券研究报告静默期制度和实施机制

81、下列选项中，属于证券登记结算公司法定职能的有（　　）。

A．证券账户、结算账户的设立和管理

B．证券的存管和过户

C．证券持有人名册登记及权益登记

D．证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理

82、违反《中华人民共和国证券法》的相关规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，应给予的处罚是（　　）。

A．责令改正

B．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

C．没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款

D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款

83、证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时．有权采取的措施包括（　　）。

A．询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明

B．进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查

C．查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存

D．检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料

84、下列选项中，证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格的情形包括（　　）。

A．未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好

B．推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

C．未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险

D．未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款

85、证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询（　　）。

A．委托记录

B．交易记录

C．证券和资金余额

D．证券经纪人的姓名

证券从业资格考试成绩查询入口一点通