XXXX公司证券账户管理办法

第一条 为规范XX证券账户管理，保证证券账户管理合法合规，结合XX实际情况，制定本办法。

第二条 本办法所称证券账户适用于XX自有所有证券账户。

第三条 XX可以根据证券账户管理的需要，开通证券账户的相关业务权限，开通权限须经XXX审批，方可办理。

第四条 本办法所称证券账户管理业务包括但不限于XXX、XXX、XXXXXX。

第五条 证券账户须指定专人负责账户的维护、密码的设置和保管、证券账户管理业务的操作等；

若不需要进行证券账户的操作且无其他特殊理由，相关人员不得私自登录证券账户；

与登录账户、进行交易有关的密码须由指定的业务人员和风控人员共同管理，其中，业务人员须设置A/B岗，负责业务的操作，风控人员须设置A/B岗，风控人员负责业务的监督；若有关密码分为两个部分，则由业务人员和风控人员各保管一个部分，若有关密码只有一个，则由业务人员保管前半部分，风控人员保管后半部分；

与资金划拨有关的密码须由指定的财务人员管理。

证券账户管理业务的操作须由投资经理根据市场的行情，给出合理的建议，经XX分管领导审批后形成委托操作指令，交业务人员执行，业务人员操作时须至少有两人在场，其中一人应为风控人员；操作完成后，需将工作底稿留存；每月需定期将业务工作情况汇总报领导。

第六条 业务人员需根据实际业务需要定制相关业务审批表格，并根据要求在业务操作前填制表格，相关表格原件由风控人员负责汇总保管。

第七条 对于违反本办法规定的行为，XX视情节轻重给予相应的处罚；涉嫌犯罪的，移交司法部门依法追究刑事责任。

第八条 本办法经XXX董事会审议通过后，正式施行。

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