基金法律法规、职业道德与业务规范模拟试题及答案解析(2)
发布时间：2019-11-13
基金法律法规、职业道德与业务规范模拟试题及答案解析（2） (1/100单选题 第1题
申请开展基金销售业务资格的机构，其技术系统应与______的系统进行联网测试。 A.中国证券登记结算公司 B.中国人民银行清算中心 C.商业银行电子银行部 D.第三方支付公司 下一题
(2/100单选题 第2题
基金招募说明书中关于“基金管理人报酬”应披露的信息包括______。 Ⅰ．费率水平 Ⅱ．计提方式 Ⅲ．适用税率 Ⅳ．支付方式 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ
上一题 下一题 (3/100单选题 第3题
关于非公开募集基金，以下描述错误的是______。 A.可采用讲座、报告会方式向公众宣传推介 B.应当向合格投资者募集
C.合格投资者累计不得超过二百人 D.应当制定签订基金合同 上一题 下一题 (4/100单选题 第4题
关于基金份额持有人大会，以下表达错误的是______。
A.基金份额持有人大会应当有代表二分之一以上基金份额的持有人参加，方可召开 B.基金份额持有人大会只能采取现场方式召开
C.基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决
D.召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前三十日公告基金份额持有人大会相关事项
上一题 下一题 (5/100单选题 第5题
关于申请注册基金销售业务资格应具备的条件，以下表述错误的是______。 A.制定了完善的资金清算流程、业务流程
B.有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系 C.财务状况良好，运作规范稳定
D.销售网点数量符合证监会对基金销售业务的要求 上一题 下一题
(6/100单选题 第6题
以下基金监管措施中，属于事中监管的是______。 A.检查 B.行政处罚 C.调查取证 D.稽核
上一题 下一题 (7/100单选题 第7题
基金的宣传推介应当突出______。 A.“有保障、高收益” B.“业绩稳健” C.“投资风险” D.“尽享牛市” 上一题 下一题 (8/100单选题 第8题
根据证券投资基金法的规定，______应当履行计算并公告基金资产净值的职责。 A.基金销售机构 B.基金管理人 C.注册登记机构 D.基金托管人 上一题 下一题 (9/100单选题 第9题
基金监管活动的要素包括______等。 A.原则、内容、方式、手段 B.目标、原则、方式、手段 C.目标、体制、内容、方式
