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。 的条件（ B）1、以下哪个选项不是个人投资者参与科创板股票交易应当符合 日均不低于人民币A.申请权限开通前 20 个交易日证券账户及资金账户内的资产 的资金和证券）50 万元（不包括该投资者通过融资融券融入 6 个月以上的证券交易经验B.具有 24 个月以上C.参与证券交易 D.通过会员组织的科创板股票投资者适当性综合评估 B ）。2、投资者参与科创板股票交易，应当使用（ A.衍生品合约账户 A 股证券账户B.沪市 账户C.在证券公司开立的 TA

深市证券账户D. ）。3、投资者参与科创板股票交易的方式，不包括（ D A.竞价交易 B.盘后固定价格交易 C.大宗交易 场外交易D. 。） 4、下列关于科创板股票盘后固定价格交易的表述，不正确的是（D

至、13:00 A.上交所接受投资者收盘定价申报的时间为每个交易日 9:30 至 11:30 15:30

仍处于停 15:00 15:30 为盘后固定价格交易时间，当日B.每个交易日的 15:05 至 牌状态的股票不进行盘后固定价格交易 定价委托指令客户通过盘后固定价格交易买卖科创板股票的，应当提交收盘 C. 交易的申报 15:05 至 15:30提交盘后固定价格D.投资者只能在每个交易日的 C ）。5、投资者以市价申报的方式参与科创板股票交易，不包括以下 （ A.最优五档即时成交剩余撤销申报 B.最优五档即时成交剩余转限价申报 C.双方最优价格申报 D.对手方最优价格申报 ）。 、以下关于科创板股票竞价交易涨跌幅的表述，不正确的是（ C6 的价格涨跌幅限制A.上交所对科创板股票竞价交易实行 20% 设价格涨跌幅限制 5 个交易日不 B.首次公开发行上市的科创板股票，上市后的前 幅限制首次公开发行上市的科创板股票，仅在上市首日不设价格涨跌 C.的涨跌幅 20% 适用D.首次公开发行上市的科创板股票，上市后第 6 个交易日开始， 限制 D ）起可作为融资融券标的。7、科创板股票自（ 个月 A、上市交易满 1

个月 B、上市交易满 2

、上市交易满 3 个月C 、上市首日D ）。、关于科创板股票买卖申报的表述，下列不正确的是（ D8 200 股A.通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于 200 股B.通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于 报卖出股的部分，应当一次性申 200 C.卖出科创板股票时，余额不足 200 股D.投资者卖出科创板股票，单笔申报数量只能是 D 、关于投资者参与科创板股票交易的表述，不正确的是（）。9 精心整理 专业资料

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投资者应审慎开展科创板股票交易A.易价格的正常形成 B.投资者不得滥用资金、持股等优势进行集中交易，影响股票交 机制可能对市场秩序造成重大影响的大额交易，投资者应选择适当的交易方式，根据市C. 场情况进行分散交易 投资者可以根据自身需要，运用大量资金优势进行集中交易D. ）、以下关于科创板企业所处行业和业务相关风险的表述，不正确的是（C 10 研发投入规模大、盈利周期长A. 技术迭代快、风险高B. 收入稳定、快速盈利C. 严重依赖核心项目、核心技术人员、少数供应商D. ）、以下关于科创板新股发行询价定价的表述，错误的是（C 11 科创板新股发行价格、规模、节奏等坚持市场化导向A. 科创板新股发行询价、定价、配售等环节由机构投资者主导B. 个人投资者可以参与科创板新股定价C. 科创板新股发行的询价对象限定在证券公司等七类专业机构投资者D. D）12、以下关于投资者参与科创板新股申购的表述，不正确的是 （证总市值确定其网上根据投资者持有的上海市场非限售Ａ股股份和非限售存托凭 A. 可申购额度的投资者可以参与元以上 B.符合科创板投资者适当性条件且持有市值达到 10000

网上申购 5000 元市值可申购一个申购单位C.每 1000 股D.每一个新股申购单位为 ） 确（C 13、下列关于科创板上市公司表决权差异安排的表述，哪项不正不得在首次公开发行并发行人在首次公开发行并上市前不具有表决权差异安排的，A. 上市后以任何方式设置此类安排 上市公司章程应当规定每份特别表决权股份的表决权数量B. 普通股份与特别表决权股份具有的所有股东权利完全相同C.普通股份的表决权 D.每份特别表决权股份的表决权数量应当相同，且不得超过每份 倍数量的 10

）生效。的比例转换为普通股份自（ A14、特别表决权股份按 1:1

A、股份转换相关情形发生时 B、股份转换相关情形发生的次日 C、相关股份转换登记时 D、相关股份转换登记的次日 ）D 15、下列关于科创板股票发行上市审核的表述，不正确的是（ 上市申请文件A.科创板发行人申请股票首次发行上市，应当向上交所提交发行

上交所对科创板发行人的发行上市申请文件进行审核B.核资料报送中国证 C.审核通过后，上交所将审核意见、发行上市申请文件及相关审 监会履行注册程序 上市申请文件D.科创板发行人申请股票首次发行上市，应当向证监会提交发行 ）A 16、关于上交所对科创板发行上市审核的表述，正确的是（ 文件进行审核A.上交所通过提出问题，发行人回答问题的方式对发行上市申请

B.上交所仅关注发行人是否符合上市条件 C.上交所不对发行人披露的信息进行审核 上交所不关注发行人发行上市申请文件及信息披露内容的真实、准确、完整D. 精心整理 专业资料

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信息披露的表述， 17、以下关于发行人申请首次公开发行股票并在科创板上市环节 ）不正确的是（D

发行人应按照中国证监会制定的信息披露规则，编制并披露招股说明书A. 完整B.发行人应当保证发行上市申请文件和信息披露的真实、准确、

应当浅白平实C.发行人在发行上市申请文件中披露的内容应当简明易懂，语言

可以有选择地披露D.对投资者作出价值判断和投资决策有重大影响的信息，发行人

见，以下表述不正 18、以下关于上交所出具的同意科创板发行人的发行上市审核意 ）确的是（ D 作出保证不表明上交所对发行上市申请文件的真实性、准确性、完整性 A. 作出保证不表明上交所对发行人所披露信息的真实性、准确性、完整性 B. 不表明上交所对该股票的投资价值作出实质性判断或保证C. 表明上交所对该股票的投资价值作出实质性判断或保证D. ）、以下关于科创板股票退市风险警示的表述，不正确的是（ D19 示板交易A.科创板上市公司股票被实施退市风险警示期间，不进入风险警示板交易的相关规科创板上市公司股票被实施退市风险警示期间，不适用风险警 B. 定前冠以“＊ＳＴ”科创板上市公司股票被实施退市风险警示的，在公司股票简称 C. 字样 D.科创板上市公司股票不实施退市风险警示 D ）20、以下关于科创板股票退市流程的表述，不正确的是（ A.科创板股票退市流程中取消了暂停上市、恢复上市环节 B.已退市的科创板企业不再设置专门的重新上市环节 科创板股票的退市整理期的交易期限为３０个交易日C. 科创板公司股票进入退市整理期的，投资者将不可阅读上市公司公告D. ） 不正确（ D21、与上交所主板相比，下列关于科创板退市制度的表述，哪项 较主板更为严格，退市时间更短，退市速度更快A.重大缺陷导致退市 B.新增市值低于规定标准、上市公司信息披露或者规范运作存在 的情形商业实质的关联交 C.明显丧失持续经营能力，仅依赖与主业无关的贸易或者不具备 易维持收入的上市公司可能会被退市 退市情形与上交所主板完全一致D. C）、以下关于上交所对科创板上市公司信息披露监管的表述，错22 8 误的是（ 露事中事后监管A.上交所通过审阅信息披露文件、提出问询等方式，进行信息披容的真实性不承担上交所对科创板上市公司信息披露文件实施形式审核，对其内 B. 责任 上交所不得对科创板上市公司信息披露实施事前审核C.中国证监会指定媒体 D.科创板上市公司和相关信息披露义务人应当在上交所网站和 上披露信息披露文件为计价货币，计 ）23、科创板存托凭证在上交所上市交易，以（A ）为单位，以（ 价单位为每份存托凭证价格。 、份，人民币 A B、份，美元 C、股，人民币 D、股，美元股，且 200 、通过收盘定价申报买卖科创板股票的投资者的单笔申报数量应当不小于1 B 不超过（）万股。 精心整理 专业资料

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50A、 100B、 150C、 200D、 ）。、科创板大宗交易的交易时间为（ D2 9:30-11:30A、 13:00- 15:00B、 15:00- 15:30C、 、以上都是D）特征，市场可比公司较少，传统估值方法可能不适用，发D 3、科创板企业普遍具有（ 行定价难度较大，科创板股票上市后可能存在股价波动的风险。 、技术新、前景不确定A B、业绩波动大 C、风险高 D、以上均是）情形，投资者应当关注投资风险，理性参与科、科创板企业上市后可能还会存在（ D4 创板交易。 A、无法盈利 B、持续亏损 C、无法进行利润分配 D、以上均是、个人投资者参与科创板网上新股申购的，根据其持有的市值确定网上可申购额度，每5 C）元市值可申购一个申购单位。（ 1000A、 3000B、 5000C、 10000D、 ）股。、科创板网上新股申购，每一个新股申购单位为（A 6 500A、 1000B、 1500C、 、2000D B）。7、科创板网上新股申购，最高申购数量不得超过当次网上初始发行数量的（ A、万分之一 B、千分之一 、百分之一C 、十分之一D亿股，网下初始发行比例 4 8、在科创板首次公开发行股票，公开发行后总股本不超过 ）。不低于本次公开发行股票数量的（ C 、A50% 、60%B 70%、C 80%D、亿股，网下初始发行比例不、在科创板首次公开发行股票，公开发行后总股本超过9 4

）。 D低于本次公开发行股票数量的（ 、A50% 精心整理 专业资料

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60%B、 70%C、 80%D、、科创板上市公司上市时未盈利的，在公司实现盈利前，控股股东、实际控制人自公10 ）个完整会计年度内，不得减持首发前股份。司股票上市之日起（C

1A、 2B、 3C、 4D、个 3 ）自公司股票上市之日起科创板上市公司上市时未盈利的，在实现盈利前，（ D11、 完整会计年度内，不得减持首发前股份。 A、控股股东、实际控制人 B、董事、监事、高级管理人员 C、核心技术人员 D、以上都是）个月内，不得、科创板上市公司控股股东、实际控制人自公司股票上市之日起（ C12 转让或者委托他人管理其直接和间接持有的首发前股份。 、12A 、24B 、36C 、48D、首次公开发行股票并在科创板上市的，持续督导期间为股票上市当年剩余时间以及13 ）个完整会计年度。其后（A

3A、 4B、 5C、 6D、）”标识，不进入本所风险警示板交易，B 14、科创板退市整理股票的简称前冠以“（ 不适用本所风险警示板股票交易的相关规定。 STA、 B、退市 、*STC 、SSTD）个交易日发布一次 D个交易日内，每（15、科创板上市公司应当在退市整理期前 25

股票将被终止上市的风险提示公告。 2A、 3B、 4C、 、5D）个交易日内，上交所对科创板公司股票予以摘牌，公司股、退市整理期届满后（ A16 票终止上市，并转入股份转让场所挂牌转让。 5A、 、B7 10、C 、D15 精心整理 专业资料

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）等特点，投资者、符合相关规定的红筹企业可以在科创板上市。红筹企业具有（D 17 应关注相关风险，审慎投资。 A、在境外注册 B、可能采用协议控制架构 C、公司治理、运行规范等事项适用境外法律法规 D、以上都是）个交易日证券账户 B、个人投资者参与科创板股票交易，应满足申请权限开通前（18及资金账户内的资产（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）日均不低于人 万元。民币 50

10A、 20B、 30C、 40D、）负责科创板股票发 、在科创板试点注册制，由（ C）负责科创板发行上市审核，（19 行注册。 、上海证券交易所，上海证券交易所A 、中国证监会，上海证券交易所B 、上海证券交易所，中国证监会C 、中国证监会，中国证监会D 。D ）、上交所在科创板股票发行上市审核过程中，基于科创板定位，重点关注并判断（20 、发行人是否符合发行条件A 、发行人是否符合上市条件B 、发行人的信息披露是否符合要求C 、以上都是D C ）21、个人投资者参与科创板股票网上申购时，持有市值需满足以下哪项要求（ 5000元） A 股股份总市值在 5000 元以上（含A、持有上海市场非限售 5000 元）股股份和非限售存托凭证总市值在 5000 元以上（含B、持有非限售 A

1 万元）股股份和非限售存托凭证总市值在 1万元以上（含C、持有上海市场非限售 A

万元） 1 万元以上（含 1 D、持有非限售存托凭证总市值在 ）股或其整数倍。B ）股，申购数量应当为（ 22、科创板的每一个新股申购单位为（ 股股，200 A、200

股股，500 B、500

200 股800 C、股， 500 股D、1000 股， A ）元。23、在科创板股票新股申购环节中，每一个申购单位对应的市值为（ 元A、5000

元B、7000

元、10000 C 15000 元D、 D）24、投资者参与科创板网上申购需满足以下哪个条件（ 、符合科创板投资者适当性条件，且已开通科创板股票交易权限。A 、符合相关规则中关于持有市值的要求。B C、不合格、休眠、注销证券账户不计算市值。 D、以上条件均需符合。 C、以下关于网上投资者参与科创板股票网上申购的论述，错误的是（）25 精心整理 专业资料

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、在申购时间内，网上投资者按照委托买入股票的方式，以发行价格填写委托单进行申A 购。 、投资者只能使用一个证券账户参与网上公开发行股票的申购。B 、投资者可以使用多个证券账户参与网上公开发行股票的申购。C 、在申购时间内，网上投资者应按照相关规定进行申报，一经申报，不得撤单。D ）26、下列哪些投资者可以参与科创板股票网下申购（D

、参与首次公开发行股票询价定价的证券公司和基金管理公司。A 、参与首次公开发行股票询价定价的信托公司、财务公司和保险公司。B 、参与首次公开发行股票询价定价的合格境外机构投资者和私募基金管理人。C 、以上均可。D ）、在科创板新股认购过程中，下列说法错误的是（D 27 、网上投资者在提交科创板新股网上申购委托时无需缴付申购资金。A T+2 确保其资金账户在,投资者应依据中签结果履行资金交收义务，B、在申购新股中签后 日日终有足额的新股认购资金。次中签但未足额缴款的情形时，自结算参与人最 3 12 个月内累计出现C、投资者连续个月内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、 6 近一次申报其放弃认购的次日起 可交换公司债券网上申购。 、投资者认购资金不足的，不足部分仍可认为投资者新股认购成功。D D ）1、在上交所新设科创板，坚持面向（ 、世界科技前沿 .A 、经济主战场 B 、国家重大需求 C 、以上均是 D B）制定。2、《科创板股票交易特别规定》由（ 、中国证监会 A 、上海证券交易所B C、深圳证券交易所 D、中证中小投资者服务中心有限责任公司）等信息， A、发行人具有表决权差异安排的，应当充分、详细披露相关情 况特别是（3 ）规定的各项措施。以及依法落实（ A、风险、公司治理，保护投资者合法权益 、公司财务，公司治理B C、公司收入，信息披露 、公司盈利，公司治理 D）个请文件之日起（ C4、发行人申请股票首次发行上市的，交易所自受理发行上市申

出终止发行上市审核的决定。 月内出具同意发行上市的审核意见或者作

1 A、 2 B、 3 C、 4 D、 册或者不予注册的决定。）个工作日内对发行人的注册申请作出同意注 D 5、证监会在（ 5 A、 、B10

15 、C 、D20 精心整理 专业资料

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人应当在注册决定有效）年内有效，发行 6、证监会同意注册的决定自作出之日起（ A 期内发行股票。

、1 A 、2 B 、3 C 4 D、保证所披露的信息的 7、上市公司和相关信息披露义务人应当及时、公平地披露信息， （D ） A、真实 B、准确 C、完整 、以上均应符合D 、申请在科创板发行上市的发行人信息披露内容不应（B ）8 A、浅白平实 B、晦涩难懂 C、简明易懂 D、便于投资者阅读、理解 D），便于投资者决策。9、科创板上市公司应当充分披露（ A、公司业务、技术、财务等方面的重大信息 B、公司治理、公司竞争优势等方面的重大信息 、公司产业政策、行业趋势方面的重大信息 C 、以上都是 D 信息。 豁免披露（ D）10、科创板上市公司和相关信息披露义务人可以按照相关规定，

、商业秘密 A 、国家秘密 B 、商业敏感信息 C D、以上都是的，应当经出席股东大会 11、科创板发行人首次公开发行并上市前设置表决权差异安排 的股东所持（ C）以上的表决权通过。 A、二分之一 B、三分之一 C、三分之二 D、四分之三 ） D12、科创板上市公司股权激励对象可以包括（ 、上市公司的董事、高级管理人员 A 、核心技术人员或者核心业务人员 B 的其他员工 C、公司认为应当激励的对公司经营业绩和未来发展有直接影响

D、以上都是部在有效期内的股权激 13、科创板上市公司股权激励所涉及股票比例上限有所扩大，全 B）。励计划所涉及的标的股票总数，累计不得 超过公司股本总额的（ 、10% A 、20% B 30% C、 40% D、 ）情形，应当终止上市。14、科创板上市公司存在（ D 、欺诈发行，严重影响上市地位A

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、重大信息披露违法，严重影响上市地位 B或者严重影响上市地 C、公共安全领域重大违法，严重损害国家利益、社会公共利益， 位 D、以上都是应当关注相关风险，审 、科创板企业所处行业和业务往往具有（ D）等特点，投资者15 慎做出投资决策。 A、研发投入规模大 B、盈利周期长 、技术迭代快C D、以上都是注相关风险，审慎做出投 D ）等情形，投资者应当关16、科创板企业上市时可能存在（ 资决策。 3 个会计年度未能连续盈利A、首次公开发行前最近 B、公开发行并上市时尚未盈利 C、有累计未弥补亏损 D、以上都是）字样，以区别于（B 、科创板股票被实施退市风险警示的，在公司股票简称前冠以17

其他股票。

、ST A 、*ST B 、SST C 、S*ST D ）个交易日。 18、科创板股票退市整理期的交易期限为（C

、10 A 20 B、 30 C、 40 D、个交易日证券账户及 20 19、个人投资者参与科创板股票交易，应满足申请权限开通前过融资融券融入的资金和证券）日均不低于人民 资金账户内的资产（不包括该投资者通 A）万元。币（ 50 A、 70 B、 、90 C 、100 D 个月以上。 D ） 20、个人投资者参与科创板股票交易，应满足参与证券交易（ 6 A、 12 B、 18 C、 24 D、）组织还应当通过（ B21、个人投资者参与科创板交易，除应符合适当性管理要求外，

的科创板股票投资者适当性综合评估。 A、上海证券交易所 、证券公司B

、中国证监会C 、中国证券业协会D

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）年进情况，至少每（ C22、证券公司应当动态跟踪和持续了解科创板个人投资者交易

行一次风险承受能力的后续评估。

、半 A 、1 B 、2 C 3 D、形式签署科创板股票 、证券公司应当要求首次委托买入科创板股票的客户，以（D ）23 交易风险揭示书。 A、仅限纸面 B、仅限电子 C、不可电子 D、纸面或电子 D ）、个人投资者参与科创板股票交易，证券公司应当重点评估个24 人投资者的（ A、是否了解科创板股票交易的业务规则 B、是否了解科创板股票交易的流程 C、是否充分知晓科创板股票投资风险 D、以上都是序对收盘定价申报进行 A ）指在收盘集合竞价结束后，交易系统按照时间优先顺25、（ 撮合，并以当日收盘价成交的交易方式。 、盘后固定价格交易 A 、竞价交易 B 、大宗交易 C 、以上都不是 D）（ B 200 股，且不超过26、通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于 万股。

、5 A 10 B、 15 C、 20 D、）A 且不超过（单笔申报数量应当不小于27、通过市价申报买卖科创板股票的， 200 股， 万股。 5 A、 10 B、 、15 C 、20 D时间优先顺序对收盘定、盘后固定价格交易是在收盘集合竞价结束后，交易系统按照 28 ）成交的 C 交易方式。价申报进行撮合，并以当日（ A、最高价 B、最低价 C、收盘价 、开盘价 D ）为盘后固定价格交易时间。29、每个交易日的（ D 15:00-15:05 A、 、B15:00-15:15

9:30-11:30 、C 、D15:05-15:30

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）。 、上交所接受科创板投资者收盘定价申报的时间为每个交易日 的（D 30 、9:30-11:30 A 、13:00-15:00 B 、15:00-15:30 C、以上均可D努力。的人依×几倍然比你比你牛力，而是有人、的足迹，是自得欣赏候。黑暗太那就候离光、的主人金钱、；应学、权利、不要道胜者轻狂，我不知。，以后你不玩 2给人笑做得更么我们会有人好与做笑，如不做都如果 1。赠语我进步，你的您宝贵！希望脚可删除改编辑档下载Word欢迎您的光临，文后可修双击页眉页谢谢您提出的意见意见是的动力；、我们做与会有人果做不得好还笑，那索性就好，来吧！、现在命的学命玩你、道年少我只知为王。做金钱的奴隶会做“权利”。什么时明最近是你觉得黑的时、最值的风景己奋斗。压力不比你努是那些

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