2019年基金从业资格考试《基金法律法规》经典试题及答案

发布时间：2023-02-12 23:00:36

2019年基金从业资格考试《基金法律法规》经典试题及答案第1题适时性原则要求基金管理公司随着内外部环境变化制定、修改或完善内部控制制度。以下不属于前述提到的内外部环境的是(C。A.公司经营理念变化B.公司经营战略变化C.公司人员变动D.法律法规调整内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或者完善。第2题为确保基金公司信息系统安全运作，可制定的相关制度不包括(A。A.投资管理制度B.授权制度C.门禁制度D.内外网分离制度应当通过严格的授权制度、岗位责任制度、门禁制度、内外网分离制度等管理措施，确保系统安全运行。第3题根据基金销售适用性要求，属于基金管理人选择基金销售渠道依
据之一的是(A。A.信息管理平台建设B.股东背景C.注册资金D.投资管理能力基金销售渠道审慎调查既包括基金代销机构对基金管理人的审慎调查，也包括基金管理人对基金代销机构的审慎调查。基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。具体包括以下四个方面：(1基金代销机构通过对基金管理人进行审慎调查，了解基金管理人的诚信状况、经营管理能力、投资管理能力和内部控制情况，并可将调查结果作为是否代销该基金管理人的基金产品或是否向基金投资人优先推介该基金管理人的重要依据。(2基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查，了解基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力和持续营销能力，并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据。(3基金销售机构在研究和执行对基金管理人、基金产品和基金投资人调查、评价的方法、标准和流程时，应当尽力减少主观因素和人为因素的干扰，尽量做到客观准确，并且有合理的理论依据。(4开展审慎调查应当优先根据被调查方公开披露的信息进行;接受被调查方提供的非公开信息使用的，必须对信息的适当性实施尽职

2019年基金从业资格考试《基金法律法规》经典试题及答案

推荐内容

相关推荐