内控工作总结
发布时间：2019-05-10
内控工作总结
2017年，— —支行在抓好业务经营的同时，围绕总行年度工作意见，结合— —支行实际情况，通过对支行全体员工的安防意识教育和安全技能培训，合规经营业务学习和事前风险控制培训，增强了支行全员的安全防范意识和防范能力，提高了支行全员合规经营意识和操作能力。实现了全年无盗窃事件，无抢劫案件，无诈骗案件，无火灾事故，无财产损失等，确保了支行资金、财产和职工人身安全，维护了支行外部声誉和形象，为支行持续、健康、稳定的发展提供了有力的保障。
一、内控工作总体要求：
为了实现全年无案防安防事故发生，— —支行除做实规定动作、提高案防意识、完善制度实施确保了今年案防安防双零目标的实现外，还提出围绕“一个主线”、突出“两个重点”、做到“三个并重”、落实“四个责任”、开展“五个检查”、实现“六个目标”的总体要求。
二、内控工作亮点
— —支行今年以围绕“一个主线”、突出“两个重点”、做到“三个并重”、落实“四个责任”、开展“五个检查”、实现“六个目标”的总体要求为方向现实今年双零目标。今年的内控工作也有几大亮点，一是从完善预案入手，变被动
为主动制定了八个预案两个制度，其中为了确保支行自助设备加钞安全，特别制定《— —支行自助设备加钞预案》防范因支行区域设置不合理而产生的风险，并保总行安全保卫部备案；二是梳理消防安全工作中的短板。制定了《— —支行消防安全责任制》，配置齐全消防实施；三是安防知识学习频率提高。利用晨会、夕会时间将每月一次的安防知识学习提高到二至三次不等，把安防知识学习常态化；四是党风廉政建设日常化。年初支行在党风廉政建设上要求所有员工关注微信公众号“三湘风纪”、《中共纪委网站》，并组织员工晨会、夕会学习典型案例通报及案件剖析。
三、所做的主要工作
— —支行本着业务、内控一手抓的主体思想，做好“五个落实”为内控工作保驾护航。
（一）落实规定动作，做到有安排、有落地、有据可依 一是年初支行与周边住户、商户及派出所召开联防会议，签订了联防协议，与总行签订了案件防控责任状、党风廉洁建设责任状、安全防范和综合治理责任状，支行员工签订了互保协议。二是落实日常巡查、日常安防带班责任、四双制度、查库制度、押运制度、大堂保安日常管理等。三是明确年度员工内控案防安防责任区。
（二）落实完善预案机制及安防实施设备管理 —
—支行在完善预案机制上毫不松懈，今年制定了八
个预案两个制度，分别是防抢、反恐、防诈骗、防盗、防火、抗洪抢险、自助设备防抢预案、自助设备加钞预案、消防安全责任制、内控岗位责任制。在安全设备管理上，造册登记明确管理责任人，做到定位、定人、定责。
（三）积极迎接各类检查
今年来— —支行接受省联社市办事处、市人民银行、市银监局、县公安局、县总行的各类专项检查9次，常规序时稽核和常规安全检查每月一次，落实了各类检查检查的积极配合和各类自查工作的认真开展，体检把脉促合规，做好了各类自查包括九种人和涉矿自查等，对所有检查指出的问题均及时整改回复。
（四）常态化学习培训教育
学习培训教育在— —支行常态化，让员工心中时时刻刻有“内控”。一是在案防安防、党风廉政建设上，— —支行每月进行2至3次专题案防安防、党风廉政建设学习，并将案防安防、党风廉政建设纳入日常，利用晨会时间开展案防安防知识问答、党风廉政建设典型案例学习、案防安防、党风廉政建设案例剖析；二是今年— —支行组织了四次应急演练，做到了“有组织、有计划、有图像、有总结”，并及时上报安全保卫部门备案；三是在综合治理工作上，积极响应总行号召做好民调学习，及时做好反馈工作。今年支行有2名员工接到民调电话，支行及时将信息反馈给相关政府
部门和总行，得到了— —乡政府的奖励；四是在大堂保安的管理上，与保安工作交流常态化，将大堂保安人员纳入学习培训教育对象，让保安人员融入— —支行“大家庭”中。
（五）认真开展安全评估自查
当前社会环境的复杂化，国家及监管单位对银行金融机构的安全越来越重视，我行积极认真开展安全评估自查，自查中发现与达不到评估标准的项目，及时对不符合标准的项目因为什么原因不符合标准和符合标准的项目为什么符合标准做好记录，并将自查结果上报安全保卫部门。
四、所取得的效果
2017的内控工作中，— —支行取得了一些成果。一是化被动为主动，积极完善各类预案，将内控工作常态化。二是员工的案防安防意识有了明显提高，特别是内勤人员，在不断的学习巩固中熟知了自己的职责及如何处置各种突发情况。三是支行今年无违规违纪事件和案防安防事件发生，也无风险预警发生。
五、存在的问题
— —支行现有自助设备3台，2台为在行式自助设备，1台为离行式自助设备布设在第四中学，设备采用前加钞方式，不符合银行业金融机构评估标准，且设备间框架及安全门也不符合银行业金融机构评估标准，存在一定的安全隐患。对此，支行及时向总行安全保卫部门汇报处置方案。
内控工作总结
