04-07 证券账户加挂（撤销）流程

一、版本信息

V2.0.1

修订日期：2019.03

二、业务简述

2.1 在统一账户平台系统内为合格个人、机构客户开立的资金账户加挂（撤销）证券账户。

2.2 通过统一账户平台系统加挂（撤销）证券账户后，系统实时同步到集中交易系统。

2.3 如客户同时加挂A、B股证券账户，需按本币、外币资金账户分别加挂，不能在同一资金账户加挂同时加挂A、B股证券账户。

三、操作平台、工具

3.1 操作平台：统一账户平台系统、公安部公民身份信息核查系统。

3.2 辅助工具：第二代身份证读卡器、磁卡读卡器、多易拍扫描设备。

四、适用表格、协议、凭证

4.1《资金账户变更申请表》（个人/机构）。

4.2《证券账户开立申请表》。

五、权限管理和风险控制

5.1 操作柜员：柜台业务岗、复核岗。

5.2 赋权级别：总部赋权。

5.3 复核级别：营业部复核。

六、操作流程和步骤

6.1 客户身份识别：参见《13-04 客户身份识别及资料审核流程》。

6.2 柜台业务岗指导客户填写《资金账户变更申请表》，客户若申请新开证券账户，则仍需填写《证券账户开立申请表》，客户签名必须为本人签字，法人机构客户需要法人单位盖章、法定代表人签章和代理人签字，合伙企业（创投企业）需加盖企业公章、执行事务合伙人或负责人签章，经办人签字。执行事务人为法人或其他组织的由其委派代表签字。

6.3 柜台业务岗为客户办理证券账户登记业务。

6.3.1 柜台业务岗通过“账户管理--联合管理--联合业务管理--股东账户加挂户（新）”菜单，输入客户代码后，系统自动查询客户是否在中国结算已开立账户信息，并将已开立的证券账户显示在页面相应的市场类别下拉列表内（如新开则选“新开”），柜台业务岗提请客户输入交易密码，勾选需要登记的账户类别。

上海加挂股东账户如为已开立的股东账户，应勾选指定委托，并选择“是”。如申请新开上海股东账户，则选择“否”，下一交易日通过批量指定菜单办理。

XX证券公司证券账户加挂（撤销）流程