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公司债券业务工作底稿目录
第一部分公司债券承销业务尽职调查文件
第一章发行人基本情况调查
1-1历史沿革与股权结构1-1-1发行人工商登记文件
1-1-2发行人营业执照
1-1-3发行人公司章程
1-1-4发行人股权结构图、股东名册
1-1-5报告期内发生重大资产重组涉及的相关决议文件、审计报告、政府批复文件等（如有）、评估报告（如有）
1-2控股股东及实际控制人
1-2-1控股股东或者实际控制人为自然人的，该自然人的身份证明文件、简历、诚信信息查询文件、与其他主要股东关系说明、直接或间接持有的发行人股份/股权质押或存在争议情况的查询结果文件、对其他企业的主要投资情况说明
1-2-2控股股东或者实际控制人为法人的，该法人的营业执照、公司章程、工商信息查询文件、诚信信息查询文件、主要业务及资产情况的说明、最近一年合并财务报表的主
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要财务数据（关注是否经审计）、持有发行人股份/股权质押或存在争议情况的查询结果文件
1-2-3报告期内实际控制人变化情况的说明（如有）
1-3发行人对其他企业的重要权益投资
1-3-1对发行人有重要影响的子公司的营业执照、公司章程、工商信息查询文件、主营业务情况说明、诚信信息查询文件、重大诉讼仲裁查询情况、最近一年的财务报告/审计报告及对主要财务数据（包括但不限于资产、负债、所有者权益、收入、净利润等）的重大增减变动及其原因的分析文件（如有必要）
1-3-2对发行人有重要影响的参股公司、合营企业和联营企业的工商信息查询文件、主营业务情况说明、诚信信息查询文件、重大诉讼仲裁查询情况、近一年的主要财务数据
1-4经营范围及主营业务
1-4-1与发行人主营业务相关的业务资格许可证或者其他重要资质文件（如有）
1-4-2发行人经营模式（采购模式、生产或者服务模式、销售模式等）及发展战略的访谈纪要等相关文件
1-4-3报告期内发行人与主要客户、供应商之间业务往来的情况说明及抽取的主要合同文件,报告期内主要客户、供应商变动情况与变动原因的说明文件，以及对供应商、客户依赖情况的说明文件与供应商、客户的稳定性分析文件
1-4-4报告期内业务相关情况，包括但不限于主要产品或服务的用途、规模、营业收
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